关于开展申请发行债券企业情况调查的通知
2008年08月20日 12：17：51 来源：北海政府网站 【
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关于协助开展申请发行债券企业情况调查的通知
市直各有关部门、各产业园区及一县三区发改局：
为加快推进我市企业债券发行工作，按照自治区发改委关于做好企业债券发行工作的有关部署，需对我市相关企业进行一次摸底调查，现请你们协助开展该项工作，将所属意向申请发行企业债券的相关企业情况按附表要求填写，于2008年8月25日前交我委汇总（邮箱地址：bhtz2055494@qq.com，联系电话：2055494）。现将有关调查要求通知如下：
一、企业债券分无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券三种，筹集的资金可用于固定资产投资投资项目、收购产权（股权）、调整债务结构或者补充运营资金；但不得用于弥补亏损和非生产性支出，也不得用于房地产买卖、股票买卖以及期货等高风险投资。
二、企业债券发行需报国家发展改革委核准，核准程序已简化为直接核准发行一个环节；国家发展改革委自受理申请之日起3个月内（发行人及主承销商根据反馈意见补充和修改申报材料的时间除外）作出核准或者不予核准的决定，不予核准的，将说明理由。
三、企业申请发行企业债券，没有规模上限。意向申请发行企业债券应符合以下七个方面的条件：
1、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000万元；
2、累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的40%；
3、最近三年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券一年的利息；
4、筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向，所需相关手续齐全。用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%。用于收购产权（股权）的，比照该比例执行。用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明；用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%；
5、债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平；
6、已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态；
7、最近三年没有重大违法违规行为。
四、公开发行企业（公司）债券申请材料目录以及企业（公司）债券募集说明书目录，可以从国家发改委财政金融司网站下载。
附：北海市意向申请发行债券企业情况调查表（此表请从邮箱：bhfgwtzk@126.com 下载，密码为：2055494）
北海市发展和改革委员会
二○○八年八月五日